基金公司雇员抖音当“大V”，现场直播赚红包一毛钱？市场监管下手了！
本文源自:中国基金报
现场直播短音频正式成为市场风口，但金融创新“大V”并非想当就能当，违法蔗茅仍将招致市场监管处罚。
证监会官方网站显示，日前云南保监局对光大投资顾问投资顾问某证券营业部及雇员双双开具提示函。
云南保监局指出，光大投资顾问投资顾问该名雇员任时实名制透过抖音帐号正式发布短音频、积极开展现场直播，对A股大盘及板块走势展开分析、为第三方导流，并缴交现场直播红包、团体会员viewers、一毛钱等，牟取不唯有自身利益。
受禽流感前夕蔗茅管制，音频现场直播正式成为各个领域的新风尚口，金融创新金融行业也不值得一提。由于现场直播公益活动的与此相反，合规性难题也正式成为投资顾问金融行业截取“网络流量”时需要直面的难题。而无投资顾问投资顾问资质展开投资顾问内容现场直播、荐股等犯罪行为，更被市场监管所严查。
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利用自媒体专门从事违法公益活动
证券营业部+雇员遭提示
近期，光大投资顾问投资顾问贵阳顺天大街投资顾问证券营业部及雇员遭遇云南保监局开出的提示函，涉嫌牟取不唯有自身利益。
具体来看，云南保监局指出，赵某平在光大投资顾问投资顾问贵阳顺天大街投资顾问证券营业部任时，实名制透过抖音帐号正式发布短音频、积极开展现场直播，对A股大盘及板块走势展开分析、为某“金融创新技术培训学校”导流，并透过缴交现场直播红包、现场直播团体会员viewers、一毛钱等方式牟取不唯有自身利益。
根据《投资顾问期货经营方式政府机构及其值班人员廉洁从业规定》，投资顾问期货经营方式政府机构值班人员不得违法专门从事商业机构经营方式公益活动，违法兼任可能影响其独立性的职务或者专门从事与所在政府机构或者投资者合法自身利益相冲突的公益活动。基于此，云南保监局决定对赵某平采取开具提示函的行政监督管理措施。
与此同时， 光大投资顾问投资顾问贵阳顺天大街投资顾问证券营业部也被开具提示函。云南保监局认为，该证券营业部合规性管理不到位，未严格规范从业人员行医犯罪行为。
第三任副总裁“下海”
当事雇员已离开
从第三任副总裁到普通一线雇员，光大投资顾问投资顾问旗下热衷于透过短音频网络平台展开推展的人员层出不穷。
去年12月，光大投资顾问投资顾问公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司副总裁”。在离任前，牛壮露脸营运的“牛得麦凯”帐号在音频网络平台上已近一定名气。
目前，该帐号抖音影迷已近138万影迷，XT736PA超613万。在音频中，牛壮露脸的头衔仍是“原光大投资顾问投资顾问副总裁”。
此外，光大投资顾问投资顾问官方抖音帐号的影迷数目也达到17.2万，部分网红音频播放量过万。在抖音网络平台上以光大投资顾问投资顾问雇员名义正式发布短音频的帐号数目也有不少，其中部分帐号影迷数目超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。
回到此次被市场监管点名的光大投资顾问投资顾问雇员赵某平上，虽然抖音帐号营运时间不长，但已近6万影迷，且现场直播频率较高。上月现场直播暂停前夕，大量影迷在其短音频中留言追问，期待早日首播。
篦齿注册登记信息显示，赵某伯德角2022年10月在光大投资顾问投资顾问办理手续行医注册登记，注册登记工作岗位为“一般投资顾问业务”，3月2日即已办理手续离任注销。同月，赵某平在武汉云掌数字科技有限公司办理手续行医，行医工作岗位为“投资顾问投资咨询（投资顾问）”，目前注册登记状态为“正常”。
现场直播推展合规性难题需警惕
受禽流感前夕蔗茅管制，音频现场直播正式成为各个领域的新风尚口，金融创新金融行业也不值得一提。由于现场直播公益活动的与此相反，合规性难题也正式成为投资顾问金融行业截取“网络流量”客户时需要直面的难题。而无投资顾问投资顾问资质展开投资顾问内容现场直播、荐股等犯罪行为，更被市场监管所严查。
今年2月，投资顾问投资咨询政府机构黑龙江省容维投资顾问数据程序化有限公司被黑龙江保监局开具提示函。经查，容维投资顾问雇员马某某无投资顾问投资顾问行医资格，2022年10月以来，马某某透过抖音现场直播形式向公众提供关于投资顾问市场的分析、预测或建议犯罪行为。
3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟透过微博展开荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得专门从事投资顾问投资咨询业务的核准，不具备投资顾问投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。
2021年10月，证监会政府机构部下发政府机构市场监管情况通报，对投资顾问公司从业人员网络现场直播提出市场监管要求。投资顾问公司值班人员透过网络现场直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规性、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。
市场监管要求，投资顾问公司应进一步加强对投资顾问公司值班人员现场直播蔗茅的管理，完善内部管控机制， 事前对现场直播内容展开把关，做好内容管理；事中对现场直播展开监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；现场直播中出现违法情况的，及时启动内部问责机制。
2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播犯罪行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融创新、法律、教育）的现场直播内容，主播应取得相应行医资质。
另外，近期篦齿也向各家投资顾问公司、投资顾问咨询公司下发关于排查报送网络非法投资顾问公益活动信息的通知，要求排查填报投资顾问领域涉及非法投资顾问公益活动信息，其中重点排查假冒仿冒投资顾问经营方式政府机构和人员等涉非“自媒体”帐号与APP。